张冀华:五方面推进适当性管理和投资者保护工作


中国证券业协会秘书长张玉华表示,投资者适当管理的实施可以客观地引导投资者树立正确的投资理念,保护投资者;它还有助于证券机构限制其短期利益。冲动,缩小投资者在信息获取和风险识别方面的差距,增强自我保护意识和风险防范能力。

张玉华说,要进一步完善投资者适当的管理制度,加强对投资者合法权益的保护,也必须发挥协同作用。建议从以下几个方面继续推进适当的管理和投资者保护:一是完善法治体系。加强法律保护。进一步完善投资者保护立法体系,加快相关法律法规的修订,增强投资者适当管理的制度地位,完善资本市场的法治体系,加强法律责任追究,加大力度违反法律法规。二是明确底线要求,加强行政监督。在制定监管原则和业务规则时,重点是确定投资者适当性管理的监管底线,并进一步澄清适当管理的禁止行为。三是根据行业现实优化自律管理。四是落实主要责任,形成自律。五是倡导理性投资,加强风险防范。

张玉华说,目前,证券公司各项业务已全面实施投资者分类,风险承受能力评估,产品风险等级,适当性匹配等一系列投资者适宜性管理措施。随着中国资本市场进入新的发展机遇期,在资本市场进一步开放的新形势下,以及新规和科技创新体系等金融改革的新要求,都是必要的。不断完善证券机构的健全管理。制度体系,提高投资者的适当管理能力,进一步提高投资者的服务水平和服务质量。证券公司应借机深化投资者的适当管理,以此为契机,提高客户服务质量,发挥投资银行和投融资枢纽的资本中介功能,并承担资本市场组织者,投资和融资安排人,财富管理人,产品开发人员。产品分销商,流动性提供者,风险管理者和其他角色,继续提高竞争力,实现高质量的发展。

(文章来源:中国证券报)

(编辑:DF353)

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